关于合规的法律精选

股民初入股市都是抱着赚钱的心态来的，人人都想赚钱，可赚谁的呢？自然是赚他人亏进去的，不乏一些小股民盲目入场充当韭菜，亏损连连，此时就想着自己能买到牛股一飞冲天，也正是有此心理，很多骗子抓住了股民渴望盈利的心思，精心设下...

保险对于大家来说都不陌生，实践中，也有越来越多的人们参与办理保险。为了更好地保障被保险人的合法利益，同时也可以更好地对保险从业人员进行管理，使保险活动符合国家法律的相关规定，有关部门针对保险公司法律合规方面作了...

什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关...

甲方(用人单位)：_________________乙方：_____________________________性别：_____________________________文化程度：_________________________身份证号码：_______________________甲乙双方经平等协商，自愿签订本合同，共同...

一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或...

传真签订合同有什么法律风险为提供交易效率，降低交易成本，很多企业喜欢用传真方式签订各类合同，但是，用传真方式签订合同存在一些特殊的法律风险，最近看到的一起案件，就是因为使用传真方式签订合同，从而造成败诉，因此，应当引起...

如何对合同进行合法性审查对合同进行合法性审查，也就是说看一个合同是否无法主要从哪些方面进行审查，或者说法律依据是什么呢。根据我国合同法52条53条的规定，对合同进行合法性审查，主要是对首先看它的主体是否合法主体，也...

跨境电商零售进口行业走私犯罪分析及合规建议近年来，跨境电商零售进口作为一种新业态，对我国乃在全球来说，都是一个新课题。跨境电商让国内消费者实现全球好物触手可得的同时，也为走私犯罪提供了温床。本文欲从走私犯罪案...

金融市场杂乱，骗局手段也在不断变化，很多投资者暗暗叫苦，防不胜防。各种违规操作、滥竽充数的骗局操作更是屡见不鲜。【投顾被骗真实案例】今年8月份，苏某在收到一名陌生男子发来的添加好友申请，对方备注：股票交流，本来苏某...

摘要：涉税类犯罪是企业犯罪中的高发类罪，该类犯罪入罪门槛低，刑期严重，一旦触及，几乎必然面临刑罚。加之我国单位犯罪采取双罚制，涉案企业的责任人也将面临惩罚，身陷囹圄。最高检提出“六稳、六保”目标，设立合规不起诉制度，最...

一、从业人员资格1、证券投资基金从业资格从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高级管理人员均应当取得基金从业资格。高级管理人员包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控...

国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知为贯彻落实党的十八届三中全会精神，加快构建开放型经济新体制，坚持世界贸易体制规则，经国务院批准，现就进一步加强贸易政策合规工作做出通知。颁布单位：国务院办公厅文号...

反不正当竞争认定1、混淆行为的认定：行为人是从事市场交易活动的经营者;具有主观故意;具有特定性;具有误导性。2、公用企业或其他依法享有独占地位的经营者的限制竞争行为的认定：行为的主体只能是公用企业或依法具有独...

私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人：履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。岗位...

合同签订流程及管理办法为规范公司合同签订,履行付款程序,并最大限度的避免风险,公司合同有以下管理和签订程序一、合同签订审核流程1、部门负责起草职责范围内合同,参与合同谈判,组织会签;2、运作部负责审核合同的各...

债券合规目前在我国的发展前景和空间还是非常大的，这种管理理念主要来自于巴塞尔银行监管委员会，因为债券合规的这个过程当中的信用、经济市场等这些都承担着较大的风险，而我国目前又在债券合规的这一方面缺乏专业的高端...

一、私募基金备案的法律规定《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合...

公务员怎么辞退才算合规公务员出现以下四种情形，就可以合规辞退，分别是：不胜任本职工作，又不接受另外安排;因单位调整、撤销、合并或缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排;旷工或无正当理由逾假不归超过一定期限;不...

对于企业而言，加强知识产权合规管理，一方面需要完善企业内部制度、杜绝外部法律风险；另一方面需要加强企业创新能力，推动企业竞争力提升，需要涉及知识产权的各个方面，尤其是著作权方面的合规。在前两篇内容中简要介绍了企业...

民营企业合规审查之刑事篇（挪用资金罪）一、挪用资金罪第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较...

一、传唤超过24小时合规么?不合规。根据相关规定中要求，公安机关传唤后应当及时询问查证，正常情况下这个询问查证的时间不得超过八小时;遇到情况比较复杂的、可能适用行政拘留处罚的，询问查证的时间不得超过二十四小时。...

一、向银行借钱买房合规不？当事人向银行借钱买房是合法的，也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力，买的房子也时比较有价值，而且升值空间也比较大，那么就能选择借钱买房，因为房子它本身具有保值增值空间，能够买到好房子，...

2023年3月融资租赁新规要实施？1、办理要求私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元2、最近3年内无重大违法记录3,、所有从业人员应当从事私募基金服务行业之日起6个月内具备基金从业资格4、私募基金登记之后连续6个月...

出租方：___________________(以下简称甲方)承租方：___________________(以下简称乙方)根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国民法典》及相关法律、法规和政策规定，甲乙双方本着平等、自愿、有偿的原则，签订...

涉案企业合规整改适用条件若干问题解读自2020年3月最高检开展涉案企业合规改革试点以来，全国范围内有2382件涉企犯罪案件适用了涉案企业合规整改，其中进行合规整改的606家企业、1159人都依法获得了不起诉决定，涉企犯罪案...