关于合规的法律精选

私募基金合规风控人连带责任是什么？

2022-03-14

一、私募基金合规风控人员的职责是什么？1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现和报告公司存在违法违规行为...

民营企业合规审查之刑事篇（挪用资金罪）

2024-04-01

民营企业合规审查之刑事篇（挪用资金罪）一、挪用资金罪第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较...

私募基金合规管理制度是怎样的

2020-05-15

一、私募基金合规管理制度基金管理人应建立合规流程制度，并保障合规流程介入基金日常运营的各个关键环节。对于基金募集、项目遴选、投资方案确定、投资资金划拨、投后管理、项目退出等关键环节，如果条件允许，基金管理人...

私募基金合法合规吗？

2019-07-17

一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或...

向银行借钱买房合规不？

2020-11-23

一、向银行借钱买房合规不？当事人向银行借钱买房是合法的，也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力，买的房子也时比较有价值，而且升值空间也比较大，那么就能选择借钱买房，因为房子它本身具有保值增值空间，能够买到好房子，...

新农合二次报销合规医疗费用

2021-06-05

劳动保障是指以保护劳动者的基本权益所采取的一切措施和行为的总和。劳动保障制度的目的就是以保障劳动者的合法权益为目的的，这是区别于其他对劳动关系调整的法律制度。劳动保障的内容是主体的独立人格、法律地位和物...

银行合规与消费者权益

2024-04-11

消费者有哪些权益主要有：(1)安全保障权;(2)知悉真情权;(3)自主选择权;(4)公平交易权;(5)依法求偿权;(6)求教获知权;(7)依法结社权;(8)维护尊严权;(9)监督批评权。消费者权益，是一定社会经济关系下适应经济运行的客观需...

请假不合规无奈吞苦果

2023-11-29

为口头请假现在老板耍无奈律师就在你身边，与律师握手与财富同行。你好，我是加林山律师，在网络上看到你的法律问题后，我们认为：建议你尽快委托律师起诉或来电咨询。。地址：东莞南城胜和大朗商业大夏7楼，电话：一八六七五一五九...

私募基金合规问责办法

2020-02-04

公司发展的好坏，与公司经营状况是密切相关的，因为科学的管理能促进公司快速的发展，增强公司的竞争力，才能在竞争激烈的市场环境下生存下去，反之则可能被市场淘汰。经营管理是相互渗透的，我们也经常把经营管理放在一起讲，实际...

私募基金合规人员的从业资格

2020-05-15

一、从业人员资格1、证券投资基金从业资格从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高级管理人员均应当取得基金从业资格。高级管理人员包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控...

托管班老师聘用合同怎么写才合规

2021-05-19

甲方(用人单位)：_________________乙方：_____________________________性别：_____________________________文化程度：_________________________身份证号码：_______________________甲乙双方经平等协商，自愿签订本合同，共同...