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关于合规的法律精选
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关于合规的法律精选
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私募基金合规投资者是什么样的?
2019-07-17
一、私募基金合规投资者是什么样的?《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备...
国企建设工程招投标过程中的合规问题
2024-03-22
关于“国企建设工程招投标过程中的合规问题”的解答,请观看视频。法律依据暂无...
私募基金合规问责办法
2020-02-04
公司发展的好坏,与公司经营状况是密切相关的,因为科学的管理能促进公司快速的发展,增强公司的竞争力,才能在竞争激烈的市场环境下生存下去,反之则可能被市场淘汰。经营管理是相互渗透的,我们也经常把经营管理放在一起讲,实际...
房屋租赁定金意向协议书合规模板
2021-09-28
房屋租赁定金意向协议书合规模板甲方(出租方)________________代理人_____________________身份证号______________________乙方(承租方)_____________代理人__________________身份证号___________________________...
执行异议不停止执行是合规的吗?
2020-04-20
一、执行异议不停止执行是合规的吗?执行异议是民法中一种执行的法律救济措施,案外人对法院执行有异议的,案外人可以向执法院提出执行异议申请,法院有一定的时间对提出的异议进行裁定。根据最高人民法院关于《人民法院办...
试论律师在企业合规中的作用
2022-11-02
湖南天地人律师事务所副主任周付生摘要:制度是企业管理的关键性因素,而一个良好的制度有必要借助律师的力量,面对企业合规的新时代,对律师来说也是新机遇。此篇文章结合律师工作实际,采取归纳、分析的方法,从企业合规的启动...
向银行借钱买房合规不?
2020-11-23
一、向银行借钱买房合规不?当事人向银行借钱买房是合法的,也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力,买的房子也时比较有价值,而且升值空间也比较大,那么就能选择借钱买房,因为房子它本身具有保值增值空间,能够买到好房子,...
私募基金合规负责人是什么?
2020-05-15
一、私募基金合规负责人是什么(一)概念在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监...
与商场合作协议该怎么写才合规
2021-03-31
第一条合伙宗旨发挥各自优势,利用专卖权,开设专卖专柜,共同开拓内衣市畅第二条合伙经营项目和范围第三条合伙期限合伙期限为___年,自_____年___月___日起,至;__年___月日止。第四条出资额、方式、期限1、合伙人___________...
公司债券合规的相关规定有哪些
2021-01-25
债券合规目前在我国的发展前景和空间还是非常大的,这种管理理念主要来自于巴塞尔银行监管委员会,因为债券合规的这个过程当中的信用、经济市场等这些都承担着较大的风险,而我国目前又在债券合规的这一方面缺乏专业的高端...
项目资本金融资 合规
2021-11-08
随着网络购物平台的兴起,很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行,这两者是给人们带来不少便利,但同时带来的麻烦也不少,网络上黑客手段技术高明,一不小心当事人就泄露了自己的银行密码,导致存款被盗刷。所以消费者一定...
长期劳务外包是否合规
2021-11-11
劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系,应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其实是一个大课题,不仅涉及到如何根...
私募基金合规行为的要点是什么?
2021-04-23
一、私募基金合规行为的要点介绍《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/销售制度,但严格限定销售主体可从事基金募集/销售的主体只有两类:1、办理登记的私募基金管理人;2、...
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
2022-02-12
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》共5章40条,自2017年10月1日起施行。《办法》共5章40条,分为总则、合规管理职责、合规管理保障、监督...
私募基金合规管理制度
2024-02-29
如何判断私募基金是否合法合规我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过,私...
司机的劳动合同有哪些条款才合规
2022-01-18
甲方:_________________乙方:_________________甲方因工作需要,聘用乙方为合同工驾驶员,经甲乙双方平等协商,自愿签订本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月______日止,期限届满本合同自行终止...
签订劳动合同合规管理办法
2024-02-29
合同签订流程及管理办法为规范公司合同签订,履行付款程序,并最大限度的避免风险,公司合同有以下管理和签订程序一、合同签订审核流程1、部门负责起草职责范围内合同,参与合同谈判,组织会签;2、运作部负责审核合同的各...
证券咨询收费合规吗?被投顾公司诱导交了股票服务费能不能追回?
2023-04-22
金融市场杂乱,骗局手段也在不断变化,很多投资者暗暗叫苦,防不胜防。各种违规操作、滥竽充数的骗局操作更是屡见不鲜。【投顾被骗真实案例】今年8月份,苏某在收到一名陌生男子发来的添加好友申请,对方备注:股票交流,本来苏某...
医疗经销协议合规
2024-02-01
什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准,包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关...
贷款3万到下款的时候要交1500的印花税,这合规吗
2024-03-22
贷款3万到下款的时候要交1500的印花税,这合规吗任何网贷需要先收取费用的,比如:“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款...
私募基金合规人员的从业资格
2020-05-15
一、从业人员资格1、证券投资基金从业资格从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高级管理人员均应当取得基金从业资格。高级管理人员包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控...
如何写民事诉讼书最合规?
2019-12-30
民事诉讼起诉状主要内容包括原告、被告基本情况、诉讼请求、事实和理由、署名和时间四项内容。1、民事诉讼原告、被告基本情况一、自然人原告、被告是自然人的,应写明姓名、性别、出生年月日、民族、工作单位、户籍所...
企业合同合规:中介合同中“反跳单”条款是否有效?
2023-05-18
上一期文章聊完了中介合同的基础知识,相信很多人对中介合同的认识不再局限于房屋中介等这一类常见的中介合同了。那么这一期针对中介合同中“中介人”最常见的风险点之委托人跳单,本文详细聊聊在中介合同中反跳单条款的...
私募基金合规风控人责任是什么
2021-01-27
一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;4、发现和报告公司存在违法违规行为和合...
国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知
2022-02-12
国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知为贯彻落实党的十八届三中全会精神,加快构建开放型经济新体制,坚持世界贸易体制规则,经国务院批准,现就进一步加强贸易政策合规工作做出通知。颁布单位:国务院办公厅文号...
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