行长代位履职

合规总监的履职保障

(一)独立性证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必须的知情权和调查权。

(二)知情权。合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。

(三)必要的工作条件。证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

合规总监认为必要时，可以以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

私募基金合规负责人是什么呢?通过阅读以上文章，我们对私募基金合规负责人有了一定的认识。在私募基金公司中，合规负责人主要负责公司合同的审核管理，对于公司投资的法律性质进行审查，规避投资中的法律风险。同时，对于合规负责人，国家要求其获得相应的从业资格证以保障其专业性。