私募基金备案的文件有哪些？
私募基金备案所需文件清单
一、正在运作的基金/新基金备案
(一)外包业务机构情况表
外包机构营业执照
(二)私募基金信息情况表
私募证券投资基金
1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
私募股权投资基金
1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
私募创业投资基金
1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
其他投资基金
1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
顾问管理产品
1、投资顾问协议
2、管理人认为需要说明的其他问题(若有)
二、基金重大事项更新
(一)基金合同及其相关信息变更(若有)
(二)基金管理人变更(相关协议文件)
(三)托管及账户信息变更
(四)挂牌情况变更
(五)外包业务变更
1、外包业务机构营业执照
2、委托外包协议
(六)基金清算
三、基金定期更新
(一)证券投资基金季度/年度更新
1、销售系统情况(若有)
2、销售监管机构监督协议(若有)
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议(若有)
(二)股权投资基金季度/年度更新
1、销售系统情况(若有)
2、销售监管机构监督协议(若有)
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议(若有)
(三)创业投资基金季度/年度更新
1、销售系统情况(若有)
2、销售监管机构监督协议(若有)
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议(若有)
(四)其他投资基金季度/年度更新
1、销售系统情况(若有)
2、销售监管机构监督协议(若有)
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议(若有)
私募基金备案的文件有哪些呢?以上就是小编为您提供的文件清单了。小编提醒，由于私募基金的备案文件较多，备案文件的提交时间又有限，因此，您在日常运营中应当及时做好文件备份，以便在备案时及时使用，避免因错过备案时间而遭受处罚。若是您不知道如何办理备案，聘请基金律师全程代您办理也是一个不错的选择。
