关于证券公司的法律精选

发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全...

在创业的大浪潮下，越来越多人投入到创业中，而开公司是很多创业者的首选。开公司的第一步是了解公司设立流程，这可以让创业者取得一步先机，创立了公司为以后发展打下基础。公司设立是公司成立的前提条件。而公司设立的实质...

证券公司与经纪人签订的合同应当载明什么1.根据规定，证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点：(1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保...

证券公司设立审批需要具备哪些条件1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;3、有符合相关规定的注册资本;4、董事、监事、...

公司经营范围经营范围是企业可以从事的生产经营与服务项目。它反映的是企业业务活动的内容和生产经营方向，是企业业务活动范围的法律界限。初次注册公司，不知道如何确定经营范围时，可以直接参考行业内同类公司。以互联网...

设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法...

刚开始关注股票的投资者会被这些包装非常成功的证卷投顾公司吸引，进而交纳高额的服务费，会员费，软件费，后面交费之后却亏的更惨。由此引发的投顾纠纷案件也是不在少数！很多非法违规平台和喊单老师进行连环诈骗的案件，他们打...

一、按照规定什么是证券公司?证券公司(SecuritiesCompany)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照...

为进一步规范证券公司融资融券业务，保证证券业务活动的合法合规性，防范金融风险，保护投资者的合法权益，维持证券市场的稳定性，2015年7月1日，证监会发布了相关管理办法，亦可称为证券公司融资融券管理办法。以下为全文：第一章总...

可以与分公司签订合同吗可以，一般而言，分公司在总公司授权范围内所进行的经营合同，基本上都是有效的。因此，在与分公司签订相关合同时，作为合同相对方，一定要审查分公司的总公司对其出具的授权委托书，明白总公司是否授权其对...

股权质押怎么做股权质押的流程：1、明确可以申请股权出质的企业类型；2、填写表格等材料，股权出质设立申请表等表格：提交执照复印件，质权合同，质权人、出质人身份证明等文件、证件。3、现场材料提交；4、领取股权出质通知书，受理...

当今市场的经济是非常活跃和繁荣昌盛的，各企业在经营和发展的过程当中会通过各种各样的方式来进行生产。在社会中有证券公司，证券公司有时候会进行融资业务，在融资过程当中会发放融资融券，那么证券公司融资融券业务的风险...

近两年，我国资本市场发展迅猛，尤其是股票市场，在经历了几年的冷淡期后，逐渐又恢复了人气，大盘指数不断攀升，股民开户数量持续增加，股票交易热情也有所回升，在实际操作中，有些股民发现了好的股票或机会，但苦于资金不足往往只能放...

《证券公司次级债务管理办法》是在2015年12月由我国证监会颁布实施的一个法规，主要就是针对争取公司次级债务方面的管理问题作出了说明。关于这个《办法》的内容，本站小编将在下文中为您做详细介绍。证券公司次级债务管...

证券公司违背委托承担民事责任。1、证券公司不得违背客户意思表示买卖证券。证券公司必须按照《证券法》和民法上的有关规定忠实履行自己的职责。2、证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项应承担民事赔偿责任，即...

在市场经济中，证券和股票是两种重要的企业融资途径。因此，各个公司和资金需求者都十分重视此两种业务的扩展。在这之前，需要对该类融资进行必要的了解。可是，证券公司融资融券业务的内容是什么?小编请您看一看下面的讲解...

证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司客户资产管理业务管理办法是为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序而制定的。2012年8月1日证监会第21次主席办公会议审议通过,2013年6月26...

证券公司经营业务注册资本是否可以使用可以，公司的注册资金在注册完成以后就可以用于公司的运营(支付租金，购买办公用品，支付工资等)，只是注册的过程中不能支取使用。公司在注册成立时，需要验收注册资本，在“验资”过程中(...

证券公司合同霸王条款拖着不肯退钱如何协商可以协商退款。1、证券公司合同霸王条款不予退费时，应协商退款。2、第一时间联系证券公司的客户经理，详细查看自己的合同内容，沟通不予退款的具体原因。3、将自己的实际情况告...

随着我国经济的快速发展，人们手头上持有的可用于投资的资金越来越多，因此，投资就成了人们增加收益的一种选择，其中就包括了证券投资。而作为证券公司，想要获得更好的发展必然要进行融资，那?证券公司融资比例新规定是怎样的?...

一、中国证券公司融资利率是多少？根据《证券法》第五条规定：”证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。“中国证券公司融资利率一般是随着市场变化的，是不能被操纵的。证...

证券公司是主要的金融公司之一，负责证券的承销、买卖。证券公司对注册资本要求很高，当自有资金不足以支撑其发展的时候，就需要对外融资。随着我国金融市场的发展，公司融资渠道也越来越广泛。那么证券公司融资可以使用哪些...

融资融券业务是在金融市场当中的一种新兴的交易制度，对于投资者来说虽然降低了相关的投资风险，但是由于融资融券业务现在还处于一个发展不是特别成熟的情景之下，融资融券业务本身也存在着诸多的风险。况且甚至有多数的人...

一、证券公司融资融券利率是多少？目前融资的利息是8.6%左右(年化利息)，融券的利息是10%左右(年化利息);融资融券交易，又称信用交易，分为融资交易和融券交易。通俗的说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借...

随着网络购物平台的兴起，很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行，这两者是给人们带来不少便利，但同时带来的麻烦也不少，网络上黑客手段技术高明，一不小心当事人就泄露了自己的银行密码，导致存款被盗刷。所以消费者一定...