私募股权基金管理制度

私募基金管理制度

基金管理人应建立合规流程制度，并保障合规流程介入基金日常运营的各个关键环节。对于基金募集、项目遴选、投资方案确定、投资资金划拨、投后管理、项目退出等关键环节，如果条件允许，基金管理人应设置合规部门，制定合规流程操作指引，并通过日常培训等机制，提高管理团队对于合规流程的意识，并培养秉承合规操作的经营理念。

基金管理人应通过内部评估等机制，对管理团队的投资行为进行定期和不定期的考核评估，揭示合规流程的具体执行情况，明确管理团队的责任。基金管理人还应通过相关惩罚机制，促使管理团队自觉按照合规流程开展业务。

如果条件允许，基金管理人的合规流程操作指引应包括以下内容：

1、合规部门的人员设置和职责，包括负责人及其权限，合规事项的检查程序及执行人员等。

2、管理团队应遵守的相关法律法规和职业操守。

3、合规部门对管理团队实施和遵守操作指引的情况进行评估的机制和程序。

4、管理团队如对合规流程存在疑问或建议，或者在进行投资的过程中遇到合规性问题，应与合规部门就相关事项进行特别沟通。

5、合规部门人员应有权审核投资交易过程和文件的合法合规性，对文范合规操作规程的人员和投资行为及时进行纠纷和辅导。

6、合规部门根据法律法规或基金管理人自身情况对合规流程操作指引进行更新和修订的程序。

对于可能发生的重大合规风险，必要时，基金管理人应寻求外部法律顾问的协助，将该等风险降至最低。